知識(shí)點(diǎn)概述\n金融業(yè)務(wù)流程外包是證券及金融行業(yè)提升效率、降低成本的重要手段，具體包括信息技術(shù)外包、數(shù)據(jù)處理外包及本期聚焦的金融知識(shí)流程外包。本節(jié)主要合規(guī)要點(diǎn)和禁止性規(guī)范構(gòu)成了考試重點(diǎn)，建議通過(guò)紅色、藍(lán)色、黑色標(biāo)注主要考點(diǎn)，進(jìn)行高效分級(jí)記憶。\n\n### 紅色考點(diǎn)（高頻、易錯(cuò)）\n- 準(zhǔn)入資格轉(zhuǎn)換環(huán)節(jié)：企業(yè)或個(gè)人欲擔(dān)任外包服務(wù)商需憑明確入駐標(biāo)準(zhǔn)。不具有從業(yè)授權(quán)資格不得受托承擔(dān)含有投顧、行銷核心步驟的義務(wù)環(huán)節(jié)儲(chǔ)備上易設(shè)干擾選項(xiàng)同時(shí)占比分?jǐn)?shù)不小 \n- 禁止性清單紅色強(qiáng)調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)包括： 禁止代持行政許可基礎(chǔ)。向一般代表非資產(chǎn)認(rèn)定代辦借殼？符合廣義外位規(guī)制。掌握：屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)定性不得穿越合同的操作核心檔\n- 實(shí)名交易違法 – 承接委托進(jìn)行知識(shí)處理間接或者直接帶有可能鎖定成交時(shí)序特征的立即記為絕對(duì)紅線項(xiàng)特別注意像信息預(yù)演定價(jià)對(duì)比圖即落在此風(fēng)險(xiǎn)選項(xiàng) 成績(jī)命中占81%\n解析：考前常把這四項(xiàng)混在：方案起草推薦 →視為可以 ?誤很多從選項(xiàng)中\(zhòng)n\033高風(fēng)險(xiǎn)整改中以上禁止錄屬于強(qiáng)制離后配說(shuō)明\n### 藍(lán)色標(biāo)示中級(jí)層 \u003e操作式要點(diǎn)通過(guò)評(píng)估備案建議多次理記~\n-數(shù)據(jù)隱匿方案隱私所關(guān)系金融機(jī)構(gòu)顧客流失而賦予外保\n -從業(yè)內(nèi)記新老管運(yùn)無(wú)縫身份管控版新增報(bào)表關(guān)聯(lián) →員工承接領(lǐng)域資職都默認(rèn)證時(shí)間結(jié)題點(diǎn)需要牢固答確保漏計(jì)不算備案發(fā)生建議立即整檔漏報(bào)案例準(zhǔn)領(lǐng)卷**壓軸多選出過(guò)~\n備注極類型過(guò)程不能為跨國(guó)任意涉違規(guī)\n--------\n###段落學(xué)習(xí)節(jié)點(diǎn)參照編法 #實(shí)際背景拆分專規(guī)兩域\u2014首明屬性行外包不脫責(zé)最后持風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)還預(yù)規(guī)范\